1. Prinzipien
1.1. Vermeidung von Finanzkrisen
1.1.1. Vermeidung von Ansteckungseffekten
1.1.2. Anreiz zur exzessiven Risikoübernahme im Aufschwung reduziert
1.1.3. Vermeidung systemischer Risiken keine "to big to fail" mehr
1.1.4. Vertrauen herstellen
1.2. Internalisierung externer Effekte
1.2.1. Preisregulierung
1.2.2. Mengenregulierung
1.3. lückenlose Aufsicht und Regulierung
1.3.1. Marktteilnehmer
1.3.2. Finanzprodukte
1.3.3. Zusammenarbeit der Aufsichtsbehörden verbesseren
1.3.4. dauerhaftes Restrukturierungsregime
1.3.5. Gefahr einer Überregulierung
1.4. Vertrauen wieder herstellen
2. Gegenwärtiges Finanzmarktrecht (Auswahl)
2.1. Deutschland
2.1.1. Übersicht Jura Cafe (unvollständig)
2.1.2. Übersicht Europäisches und deutsches Kapitalmarktrecht
2.1.3. Die zwölf teuersten Informationspflichten des Finanzmarktbereichs
2.1.4. ausgewählte Verordnungen
2.1.4.1. Solvabilitätsverordnung
2.1.4.2. Großkredit- und Millionenkreditvorschriften
2.1.4.3. Liquiditätsverordnung
2.1.5. Meldewesen
2.1.5.1. § 9 WPHG
2.1.5.2. AWV
2.1.5.3. Depotstatistik
2.1.5.4. Bilanzstatistik
2.1.5.5. Basel II
2.1.6. MARisk
2.1.7. Überwachung
2.1.7.1. Compliance
2.1.7.2. Geldwäsche
2.1.7.3. Datenschutz
2.1.7.4. Grundsätze ordnungsmäßiger DV-gestützter Buchführungssysteme (GOBS)
2.1.7.5. Grundsätze zum Datenzugriff und zur Prüfbarkeit digitaler Unterlagen (GDPdU)
2.2. Europa
2.2.1. Finanzmarktrichtlinie (MiFID)
2.2.1.1. Gesetz zur Umsetzung
2.2.1.2. Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)
2.2.1.3. Kreditwesengesetz (KWG)
2.2.1.4. Börsengesetz (BörsG)
2.2.1.5. Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung - WpDVerOV
2.2.1.6. Finanzanalyseverordnung
2.2.1.7. Wertpapierhandel-Meldeverordnung
2.2.1.8. Verzeichnis der Mindestaufzeichnungspflichten gemäß § 34 Abs. 5 WpHG
2.2.1.9. Überprüfungsprozess
2.2.1.9.1. Non-equity markets transparency
2.2.1.9.2. Transaction Reporting
2.2.1.9.3. Investor Protection and Intermediaries
2.2.1.9.4. Secondary Markets
2.2.2. Übersicht der EU-Gesetzgebung
2.2.3. OGAW (Organismus für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren)
2.2.3.1. UCITS-III
2.2.4. E-Geld-Richtlinie
3. Finanzmarktregulierung Einzelmaßnahmen seit 2008 (siehe eigene Mindmap)
4. EU-Auflagen für Beihilfen
5. Regulierung von Bonus und Gehältern
5.1. neue MA-Risk
5.2. Beschränkungen Bonusregelungen
5.3. Eingriffrechte für Aufsicht in Deutschland
5.4. G20-Vergütungsempfehlungen
6. private Neuregelungen der Finanzwirtschaft
6.1. Informationsblatt für Finanzprodukte (= "Beipackzettel")
6.2. Auskunft über Investorengruppen bei offenen Immobilienfonds
6.3. Anpassung der Anreizsysteme
6.3.1. Neue Modelle Managervergütung
6.4. Geschäftsmodelle
6.5. Anpassung des Risikomanagements
6.5.1. Risikomodelle
6.5.2. Verbesserung der Informationstiefe
6.5.3. Bewertungsalgorithmen
6.6. Erhöhung des Eigenkapitals
6.7. Deleveraging
6.8. Bankenrettungsfonds
6.9. Hedge Fonds
6.9.1. Transparenz-Offensive
7. Steuern/Abgaben
7.1. Änderung Umsetzung Abgeltungsteuer
7.2. Aufweichung Bankgeheimnis
7.2.1. automatischer Informationsaustausch bei Bankkundendaten
7.3. Androhung von Sanktionen
7.4. Betreibungs-Richtlinie
7.5. Ausweitung der Quellenbesteuerung
7.5.1. EU-Zinsbesteuerungs-Richtlinie
7.5.2. Versicherungsprodukte
7.5.3. Trusts
7.6. Sondersteuer auf Bonuszahlungen
7.6.1. England
7.6.2. Frankreich
7.7. Steuer auf Finanztransaktionen
7.8. Sondersteuer für Großbanken (USA)
7.8.1. internationale Geltung?
7.9. Bankenumlage (G7)
7.10. EU-Bankensteuer
7.10.1. Ausstattung für Bankenrettungsfonds
7.11. Globale Bankenabgabe
7.12. Steuer auf Devisenhandel
8. Theorie
8.1. Grundlagen der Bankenregulierung in Deutschland
8.2. “Zur Regulierung von Banken
8.3. Vorlesung Regulierung
8.3.1. Dr. Patrick Wegmann (Uni Basel)
9. Praxisprobleme
9.1. Komplexität der Regulierung
9.1.1. Know how
9.1.2. Fachleute
9.2. verschiedenste Institutionen
9.3. ausgewählte zu lösende bankfachliche Probleme
9.3.1. Intransparenz
9.3.2. Bewertungsproblematik
9.3.3. Risikomanagement
9.3.4. Liquiditätsmanagement
9.4. Schattenbanken
9.5. Neue Idee
10. einflußnehmende staatliche Institutionen (Auswahl)
10.1. Finanzaufsicht
10.1.1. Aufsichtskompetenzen
10.1.2. Deutschland
10.1.2.1. BaFin
10.1.2.2. Bundesbank
10.1.2.2.1. Konzentration Bankenaufsicht bei Bundesbank
10.1.2.3. Einlagensicherungseinrichtungen
10.1.2.4. Bundesfinanzministerium
10.1.2.5. Finanzmarktstabilisierungsanstalt
10.1.2.5.1. SoFFin
10.1.3. Europäische Finanzaufsicht (ab Januar 2011)
10.1.3.1. European Securities and Markets Authority (ESMA, Paris)
10.1.3.1.1. Europäischen Wertpapieraufsichtsbehörde=
10.1.3.2. European Banking Authority (EBA, London)
10.1.3.2.1. Europäischen Bankaufsichtsbehörde =
10.1.3.3. European Insurance and Occupational Pensions Authority (EIOPA, Frankfurt)
10.1.3.3.1. Europäischen Aufsichtsbehörde für das Versicherungswesen und die betriebliche Altersversorgung=
10.1.3.4. Finanzaufsicht auf Makroebene und zur Einsetzung eines Europäischen Ausschusses für Systemrisiken
10.1.3.4.1. Rat für Systemrisiken
10.2. Financial Stability Board
10.3. Vernetzung der Aufsichtsbehörden
10.4. Basler Ausschuss für Bankenaufsicht
10.5. Bank for International Settlements
10.6. Weltbank
10.7. Internationale Währungsfonds
10.7.1. "Stärkung" IWF als Krisenmanager
10.7.2. Reform
10.8. IASB
10.8.1. Joint International Group, JIG
10.8.2. Financial Institutions Advisory Group, FIAG
10.9. Group of Thirty
10.10. Regierungsvertreter
10.10.1. G20
10.10.2. G7
10.10.3. EU
10.10.3.1. EU-Finanzministerrat
10.10.4. Länderinstitutionen
10.10.4.1. Regierungen
10.10.4.2. Aufsichtsbehörden
10.11. Parlamentsvertreter
10.11.1. EU
10.12. Lobby
11. Navigation
11.1. Blick Log Homepage
11.2. Sammlung von Beiträgen zur neuen Finanzordnung
11.3. Finanzkrise
11.3.1. Überblick Mindmap Finanzkrise
11.3.2. Specials und Übersichtseiten
11.3.3. Grundlagenbeiträge
12. Zielunternehmen der Regulierung
12.1. Kreditinstitute
12.2. Wertpapierdienstleistungsunternehmen
12.3. Finanzdienstleistungsinstitut
12.4. Rating-Agenturen
12.4.1. Deutschland
12.4.2. International
12.5. Hedgefonds und Beteiligungsunternehmen
13. Konsequenzen der Regulierung
13.1. Einschränkungen bei der Kreditvergabe
13.2. Abwanderung von Bankgeschäft in "Schattenbanken"
13.2.1. Refi über Geldmarktfonds?